by Lloydette Bai-Marrow, Principal Consultant & Founding Partner at ParaMetric Global Consulting, and Co-Founder & Director of Black Women in Leadership Network(黒人女性リーダーシップネットワーク共同設立者兼ディレクター)
パンデミックは、詐欺、汚職、その他の金融犯罪の魅力的な機会を生み出しました。今日犯罪行為に加担している人々は、明日はそのままにしておくか、別の会社に移るかもしれません。組織は、事態が落ち着いた後に何が明らかになるかに備える必要があります。
どのように準備しますか?ここでは、留意すべき原則をご紹介します。
開始時に何が起こるかが重要
潜在的な問題が明らかになったら、迅速かつ断固とした行動を取ります。この状況は、やがて法執行機関または規制当局に照会する必要があるかもしれません。したがって、行動を起こす緊急性が重要になります。
問題が発生した状況を理解する
内部告発者はいますか?不満を抱いている従業員はどうですか?それとも、システム会計やガバナンスが失敗しているのでしょうか?文脈を調査し、精査することで、重要な早期決定の舵取りを提供することができます。
船の舵取りは誰がしているのですか?
調査の監督責任を誰が持つべきかを決定するときは注意してください。それは経営陣であるべきですか、それとも監査委員会であるべきですか?どちらも会社を守るために動機付けられていますが、それをどのように行うかは、調査の徹底性と会社にとって最良の結果に大きな影響を与える可能性があります。
状況に合ったプランを立てる
最初の証拠開示から調査の開始までに行われたアクションの記録を保持します。1つのサイズですべてに対応できるわけではありません。状況に合わせて調整された調査は、より焦点を絞って効果的になる可能性があります。調査を管理可能なフェーズに分割し、各フェーズの明確な目標とタイムスケールを設定すると役立つ場合があります。
助けを求めています!
調査を管理するための適切なスキルセットが社内にあるかどうかを検討してください。追加のリソースやサードパーティのサポートが必要ですか?調査には、外部の当事者に指示することがもたらす可能性のある独立性が必要ですか?
人間関係を忘れない
調査員は、内部であれ外部であれ、申し立てが根拠がないと証明された場合に継続する可能性のある関係に注意する必要があります。調査が不適切に管理されている場合、それらの関係は取り返しのつかないほど損なわれる可能性があります。申し立ての対象である個人と影響を受ける可能性のある彼らの関係について、調査員に貴重な洞察を提供する人事部またはその他の人の役割を検討してください。
集中しながらも柔軟であること
調査中に明らかになった事実は、調査の範囲が一部の方向に拡大し、場合によっては他の方向に縮小することを意味する可能性があります。確立された物語に収まらない新しい情報を無視したいという誘惑に駆られます。柔軟性を持たせる準備をしてください。最終結果ではなく、プロセスを念頭に置いて開始します。事実が明らかになり、調査の状況が変わるまで、繰り返します。
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